SEC再次对举报者进行奖励

原创 admin  2020-10-26 13:48 

近日,美国证券交易委员会(SEC)发布新闻稿称,将向举报人支付1.14亿美元(约合人民币7.62亿元)的奖金,以感谢他为实施《证券法》做出的重要贡献。

该经纪公司的一位中国记者说,奖金金额打破了此前的纪录,甚至是此前纪录的两倍多。

在美国市场,对举报者给予巨额奖励已成为惯例,a股市场也在逐步学习。近两年来,a股越来越关注举报者的实质性回报。

当地时间10月22日,美国证券交易委员会(securities and Exchange Commission)宣布,将向举报者支付1.14亿美元奖金。

证监会网站显示,该举报人提供的信息和协助,使SEC得以成功实施相关行动。向SEC支付的1.14亿美元包括5,200万美元与SEC案有关的赔偿金,以及6,200万美元因另一家机构采取的相关行动而产生的赔偿金。

与此同时,美国证交会举报人办公室负责人诺伯格(Jane Norberg)说,举报人的行为非同寻常。他首先做了一份内部报告,但没有成功,然后向美国证券交易委员会和另一个机构做了一份报告。

为了这高昂的报酬。SEC主席克莱顿(Clayton)为SEC履行承诺提供了一个里程碑。与此同时,他表示:“举报人为证券法的执行做出了重要贡献,我们致力于为举报人提供更迅速、更有效的资金。”

事实上,在美国证券市场上,奖励检举者的做法由来已久。美国1934年颁布的《证券交易法》对“报告报酬”进行了一定程度的描述。1988年颁布的《禁止内幕交易和证券欺诈执法法》明确规定,应当按照内幕交易收入的10%向内幕人提供报告奖金。这也是最早根据证券业违法欺诈行为建立的“举报奖励”制度。

2011年8月,SEC制定了新的举报程序规则,不仅明确规定了举报人获得奖励的资格、程序和条件,还对举报人的奖励金额进行了调整,将奖励范围提高到10% - 30%。

自2012年首次发放奖金以来,SEC已经向108名个人支付了约6.76亿美元。

然而,由于近年来高额奖金的增多,美国证券监督管理委员会认为联邦政府给予举报人的奖金过高,进而对奖金政策进行了一些改变。根据美国证交会最新公布的奖励政策,如果举报人自愿向证交会提供原创、及时和可信的信息,从而导致执法行动的成功,那么举报人可能有资格获得奖励。如果制裁金额超过100万美元,检察官将获得罚款金额10%至30%的奖金。

和美国相比,中国资本市场对于举报人的物质奖励此前一直略显不足,但是随着资本市场建设越来越完善,对于举报人的回馈和保护问题得到更多关注。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林此前就发文指出,在证券监管领域,举报人制度是非常重要的一环。随着违法行为预防机制的不断完善,违法方式也越来越隐蔽,仅靠执法机关在明处查处的困难会越来越大,如何调动最广泛的人民群众、如何发动从业者肩负起“看门人”的责任显得越来越重要,也越来越紧迫。健全“有奖举报”制度,可以让个人在举报证券违法活动中“有利可图”,调动举报人的积极性和主观能动性,有助于优化资本市场监管环境。

2014年出台的《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》对证券业内举报奖励制度予以明确的规定。

规定明确,举报事实清楚、线索明确,经调查属实,已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的,按罚没款金额的1%对举报人进行奖励;已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的,酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。

对于举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,经调查属实的,奖励金额不受前款规定的限制,但最高不超过30万元。

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